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女股民炒股成上市公司大股东,家境贫寒成辩护理由?476万巨款遭罚没

发布时间:2024-03-22 17:44:48来源:
近日,天津证监局公布了一则行政处罚决定书,显示天津股民王建林因信披违规及在限制期转让证券,被罚没476.73万元。该事件迅速引起了市场的广泛关注。

据了解,王建林是一位在股市中表现活跃的投资者,控制使用包括本人及亲友名下共11个证券账户进行股票交易。在2022年至2023年期间,她通过这些账户交易“滨海能源”股票,期间两次持股达到该公司总股本的5%,最高持股比例甚至达到了11.09%,一度成为公司的前十大股东之一。

然而,王建林在持股变动信息披露方面存在严重的违规行为。她未按规定及时披露相关信息,且在限制期内继续交易该股票,违反了证券市场的相关规定。因此,天津证监局对其进行了立案调查,并最终作出了上述处罚决定。

值得注意的是,王建林在听证会上提出了自己的申辩。她表示,由于不熟悉股票市场交易规则,导致出现了违规行为。对于2023年5月12日之后的限制期转让证券行为,她称自己受到了上市公司工作人员的误导,以为可以自由买卖,因此没有违法的主观故意。此外,她还提到因家庭生活困难,希望减轻处罚。

王建林在听证会上还表示,她的“滨海能源”股票投资目前处于浮亏状态,家庭负债严重,生活困难。然而,根据天津证监局最近披露的信息,截至2023年末,王建林仍持有滨海能源总股本的4.87%,持股市值达到1.17亿元。

尽管王建林自称生活困难,但她的持股市值显然与这一说法存在较大的出入。这也使得市场对于其真实财务状况产生了疑问。

目前,天津证监局已经对王建林的申辩意见进行了复核,并决定不予采纳。这也意味着,王建林需要按照处罚决定书的要求,支付相应的罚款。

此事件再次提醒广大投资者,在参与股票交易时,必须严格遵守相关法律法规和交易规则,避免因违规行为而遭受不必要的损失。同时,对于投资者而言,了解并熟悉股票市场的交易规则和风险也是至关重要的。

(作者: 素材达人)

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